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信託投資商品管理系統 (TI)

平台上的交易商品包括境內基金、境外基金、海外股票、ETF、連動債交易;整合前中後台的客戶管理、交易管理、下單管理及帳務管理,提供客戶完整的交易服務,目前已獲得多家銀行與證券商採用本系統...

  • 信託投資商品管理系統 (TI)

    信託投資商品管理系統 (TI;Trust Investment System)

    信託投資商品管理系統可提供銀行、券商、信託業者從事金錢信託業務、指定用途信託業務;運用商品上架的觀念,將信託商品結合在同一系統平台操作。

    平台上的交易商品包括境內基金、境外基金、海外股票、ETF、連動債交易;整合前中後台的客戶管理、交易管理、下單管理及帳務管理,提供客戶完整的交易服務,目前已獲得多家銀行與證券商採用本系統。

    產品特色:

    ● 完整的作業流程
       由契約、交易、到帳務,完整涵蓋客戶管理、信託契約管理、交易控管、帳務管理和所得稅處理、二代健保申報。

    ● 多樣化之金融商品交易品項
       已有基金、連動債、ADR、ETF等金融商品可承作交易,並保留自由擴充的彈性。

    ● 彈性模組化設計
       可依照使用者需求介接外部系統、調整功能模組。

    ● 系統公告
    1. 可自行設定系統公告,當使用者登錄系統時,會自動顯示有效的公告訊息,提醒使用人員。
    2. 可客製化個人最愛(常用)清單。

    ● 報表及各類選項代碼自定義
       可自行設定報表簽核欄、備註說明及各類選項代碼。

    ● 資料勾稽不遺漏
       每筆交易均以書號管理,不遺漏任何資料。

    系統架構圖:

    風險控管:

    ● 權限控管機制
       小到功能鍵(如匯出、列印功能)、大至菜單選項功能,均可設定權限以控管人員使用。

    ● 作業流程檢驗點機制
        各作業之結帳/ 回帳流程控管點,避免人工疏忽並符合稽核要求。

    ● 覆核功能
       提供EVA覆核功能,客戶可依照資料屬性及內部控管需求,設定覆核流程。

    ● 嚴密的資訊留存機制
       系統警示訊息若被選擇忽略時,覆核人員可以看到被忽略的原因列示。
       覆核後的資料若進行異動可備註原因以供查核。

    ● 系統畫面浮水印處理

    ● Hot Copy權限管理

    ● 資料異動記錄Log設定
       針對各個資料檔案,可自行設定與啟動各資料的存取或異動紀錄。